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03 | 2017 NEWS

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Das Kundenmagazin von

Das Kundenmagazin von msgGillardon 4 Licht und Schatten bei den deutschen Banken Ergebnisse der Niedrigzinsumfrage 10 Die KIDs kommen Die Regulierungsstandards für PRIIP-KIDs werden verpflichtend 14 Lange erwartet, endlich da Das neue BaFin-Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko 16 Steigende Anforderungen Der neue RTF-Leitfaden 4 Licht und Schatten bei den deutschen Banken Von der bereits dritten Niedrigzinsumfrage 2017 waren vor allem die kleinen und mittleren Institute, die unmittelbar der nationalen Aufsicht unterstehen, betroffen. Nun liegen die Ergebnisse vor. 21 Themen und Termine 22 Wie gut kennen Sie Ihre Kunden? Auswirkungen von MiFID II/MiFIR auf den BI-gestützten Vertriebskreislauf 28 Volumenwicklungen nach der Finanzmarktkrise Dynamische Festlegung des Sockelvolumens im variablen Geschäft 32 Auf der sicheren Seite Wirkungsvoller Zugriffsschutz (Teil I) 16 Steigende Anforderungen Mit der Veröffentlichung des neuen RTF-Leitfadens müssen sich die Banken auf steigende Anforderungen, insbesondere bei der ICAAP-Ausgestaltung einstellen. 34 Modellgetriebene Dokumentation im Härtetest Durchgehender Einsatz von Magic Draw in einem paneuropäischen Projekt-Set-up NEWS Impressum Herausgeber msgGillardon AG, Edisonstraße 2, 75015 Bretten Tel.: +49 (0) 7252 / 9350 - 0, Fax: +49 (0) 7252 / 9350 - 105 E-Mail: info@msg-gillardon.de, www.msggillardon.de Vorstand: Dr. Stephan Frohnhoff, Peter Dietrich, Dr. Frank Schlottmann Redaktion: Holger Suerken (V.i.S.d.P.), Karin Dohmann Konzept und Layout: Eva Zimmermann Bildnachweis: Shutterstock, Fotolia, Bildarchiv msgGillardon AG Auflage: 3.000 Print, 7.000 Online Produktion: meisterdruck GmbH, Kaisheim Der Inhalt gibt nicht in jedem Fall die Meinung des Herausgebers wieder. Nachdrucke nur mit Quellenangabe und Belegexemplar. 2 I NEWS 03/2017

Editorial t Liebe Leserinnen und Leser, seit Jahren erwartet, nun überraschend erschienen: Ende Oktober wurde die MaRisk 6.0 veröffentlicht. Neben Klarstellungen und Ergänzungen beinhaltet sie neue Themenfelder mit weitreichenden Konsequenzen für die Institute sowie unterschiedliche Umsetzungsfristen. Damit hat die Aufsicht den Banken kurz vor dem Jahresende noch einige Herausforderungen beschert. In der nächsten Ausgabe der NEWS informieren wir Sie in einem Themenschwerpunkt ausführlich über die Novelle. Zusätzlich bieten wir Ihnen mit unserer 6. Trendkonferenz Aufsichtsrecht und Meldewesen am 20. Februar 2018 einen bewährten Rahmen für die Information und den Austausch zu diesen neuen Regelungen. In dieser News-Ausgabe gehen wir bereits auf weitere aktuelle Regulierungsneuerungen ein. Nachdem die Deutsche Bundesbank und BaFin im zweiten Quartal 2017 mit ihrer „Umfrage zur Widerstandsfähigkeit deutscher Kreditinstitute im Niedrigzinsumfeld“ die aktuelle und zukünftige Risiko- und Ertragslage der Institute erfasst haben, liegen nun die Ergebnisse vor. Die wichtigsten Erkenntnisse können Sie in dieser NEWS nachlesen. Außerdem hat die BaFin Anfang September 2017 ihren „Leitfaden zur aufsichtlichen Beurteilung der Risikotragfähigkeit“ (Diskussionspapier) veröffentlicht. Über das, was darin zur Diskussion steht und was die aktuelle MaRisk-Novelle zu diesem Thema widerspiegelt, informieren wir Sie ebenfalls in dieser NEWS. Weitere Artikel zeigen, welche Auswirkungen MiFID II/MiFIR einerseits auf den Verbraucherschutz im Investmentmarkt und andererseits auf den BI-gestützten Vertriebskreislauf haben, wie das Sockelvolumen im variablen Geschäft dynamisch festgelegt wird oder wie mit einer modellgetriebenen Vorgehensweise die Qualität in Softwareprojekten gesteigert werden kann. Die aktuellen Entwicklungen sorgen beständig dafür, dass es im Finanzdienstleistungs- sektor auch für das Jahr 2018 nicht an neuen, zeitkritischen Umsetzungsthemen mangelt. In diesem Sinne wünsche ich Ihnen frohe und erholsame Festtage und einen guten Start in ein erfolgreiches neues Jahr. Dr. Frank Schlottmann Sie möchten unser Kundenmagazin NEWS regelmäßig erhalten oder suchen einen Artikel in einer bereits erschienenen Ausgabe? Alle Hefte und ein Aboformular finden Sie online unter: > www.msg-gillardon.de/news

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